🦞 Bài Tập Môn Luật Chứng Khoán

Khoản 1 Điều 114 Luật chứng khoán khẳng định: Công ty đầu tư chứng khoán có hai hình thức là công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ và công ty đầu tư chứng khoán đại chúng. Tuy nhiên, lại chưa có một văn bản cụ thể nào giải thích về hai hình thức này của công ty đầu Bài tập định giá cổ phiếu có lợi giải. Bài tập định giá cp thường và cổ phiếu ưu đãi gồm trong môn quản ngại trị tài chủ yếu và thị phần chứng khoán. Ngôn từ chính bài viết này là Hiếu sẽ “giải thích phương pháp và hướng dẫn giải pháp tính” hiện nay giá Chương 1: Nhập môn luật chứng khoán. Chương 2: Địa vị pháp lý của các chủ thể tham gia thị trường chứng khoán. Chương 3: Pháp luật về phát hành chứng khoán. Chương 4: Pháp luật về tổ chức và hoạt động của thị trường giao dịch chứng khoán. Chương 5: Pháp luật về Bài tập môn luật chứng khoán. Sau đây là tổng hợp các bài tập môn luật chứng khoán có đáp án bao gồm phần: Phần bài tập khái quát các dạng bài tập môn luật chứng khoán thường gặp giúp sinh viên nắm bắt dễ dàng và có thêm nhiều kỹ năng giải quyết các bài tập tại Theo luật chứng khoán Việt Nam mệnh giá của một tờ cổ phiếu bằng: A. Một cổ phần B. Ba cổ phần C. Sáu cổ phần D. Tám cổ phần Đăng nhập Hỏi bài Tài chính hành vi (Behavioral Finance) H. Kent Baker và John R. Nofsinger Tài liệu trade coin, fored, chứng khoán hay phần 2 Tài liệu trade coin, fored, chứng khoán hay phần 1 Bùi công danh luận văn final Chứng khoán bài tập và bài giải phân tích và đầu tư chứng khoán Đề cương học phần Luật chứng khoán có đáp án và các học liệu Tổng hợp đề cương có đáp án các môn trong kho học liệu Bài thơ Tức cảnh Pác Bó là một bài thơ giản dị, thể hiện lối sống cao đẹp, phẩm chất cách mạng sáng ngời của Bác Hồ kính yêu. Với 17 mẫu Phân tích bài Tải đề thi môn luật chứng khoán. File tài liệu tổng hợp hơn 10 đề thi môn Luật chứng khoán tại một số trường Đại học Luật, gồm có các câu hỏi tự luận, nhận định đúng sai, bài tập tình huống, lý thuyết, đề thi trắc nghiệm về luật chứng khoán và thị trường KMxEE5J. 1. So sánh thị trường tập trung và phi tập trung OTCThị trường OTCKhông có địa điểm giao dịch cụ thểGD Cơ chế thương lượng và thỏa thuận là chủ yếuCó nhiều mức giá đối với một CK trong cùng một thời điểmCK có độ rủi ro caoSử dụng hệ thống mạng máy tính diện rộng để giao dịchTổ chức quản lý trực tiếp là SGD hoặc Hiệp hội CKCơ chế thanh toán linh hoạt và đa dạng2. So sánh thị trường OTC và thị trường tự do Điểm giống nhau•Địa điểm giao dịch là phi tập trung.•Cơ chế xác lập giá thương lượng và thoả thuận là chủ yếu•Chứng khoán phần lớn là có tỷ lệ sinh lời cao và rủi ro Điểm khác nhauOTCĐược tổ chức chặt chẽGD thoả thuận qua mạngCác CK mua bán là các CK được phát hành ra công chúngCó sự quản lý, giám sát của NN và Tổ chức tự quản3. Phân biệt quỹ đầu tư CK và cty đầu tư CKQuỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán đều là hai hình thức đầu tư tập hình thức này có những điểm gì khác nhau?Căn cứ quy định tại khoản 27 Điều 6 Luật hợp nhất luật chứng khoán số 27/VBHN-VPQH thì Quỹđầu tư chứng khoán là quỹ hình thành từ vốn góp của nhà đầu tư với mục đích kiếm lợi nhuận từviệc đầu tư vào chứng khoán hoặc các dạng tài sản đầu tư khác, kể cả bất động sản, trong đó nhà đầutư không có quyền kiểm soát hàng ngày đối với việc ra quyết định đầu tư của Công ty đầu tư chứng khoán là công ty được thành lập từ vốn góp của các nhà đầu tư và sửdụng số vốn góp đó để đầu tư chủ yếu vào chứng khoán nhằm tìm kiếm lợi đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán đều là hai hình thức đầu tư tập thể, đượcthành lập với hoạt động kinh doanh chính là đầu tư chứng khoán thu lợi nhuận. Tuy nhiên, hai hìnhthức này có những điểm khác nhau saua. Về hình thức- Quỹ đầu tư chứng khoán là 1 quỹ tiền tệ và không có tư cách pháp Công ty đầu tư chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty cổ phần theo quy định của Luậtdoanh nghiệp 2014 để đầu tư chứng khoán. Do đó, công ty đầu tư chứng khoán có tư cách pháp Về việc thành lập- Quỹ đầu tư chứng khoán Điều 83 Luật hợp nhất luật chứng khoán số 27/VBHN-VPQH quy địnhviệc thành lập quỹ đầu tư chứng khoán+ Công ty quản lý quỹ phát hành và chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng theo quy định tại Điều 90của Luật hợp nhất luật chứng khoán số 27/VBHN-VPQH và phải đăng ký với Ủy ban Chứng khoánNhà nước+ Việc thành lập quỹ thành viên do công ty quản lý quỹ thực hiện theo quy định tại Điều 95 của Luậthợp nhất luật chứng khoán số 27/VBHN-VPQH và phải báo cáo Ủy ban chứng khoán Nhà đó, mọi hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán hoàn toàn lệ thuộc vào công ty quản lý quỹ- Công ty đầu tư chứng khoánCổ đông sáng lập hoặc công ty quản lý quỹ đứng ra thành lập, phát hành và chào bán cổ phiếu racông chúngThep đó, có thể thấy công ty đầu tư chứng khoán có tư cách hoàn toàn độc lập với công ty quản Tư cách của nhà đầu tư- Quỹ đầu tư chứng khoán+ Nhà đầu tư là người hưởng lợi từ hoạt động đầu tư mà họ ủy thác cho công ty quản lý quỹ.+ Có quyền tài sản và một phần quyền quản Công ty đầu tư chứng khoán Nhà đầu tư là cổ đông, có quyền quản lý và quyền tài Phân loại- Quỹ đầu tư chứng khoán gồm 2 loại+ Quỹ đại chúng quỹ đóng và quỹ mở+ Quỹ thành Công ty đầu tư chứng khoán bao gồm+ Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.+ Công ty đầu tư chứng khoán riêng rẻ Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ ủy thác quản lý vốn;Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn.4. Phân biệt chào bán cổ phiếu, chứng chỉ quỹ lần đầu IPO và chào bán chíChào bán lần đầuChào bán thêmChủ thểthực hiệnThường là các công ty mới thành lập hoặc cáccông ty nhỏ, công ty một chủ muốn chuyểnđổi thành công ty cổ phần đại ty đại chúngMục đíchHuy động vốn cho tổ chức phát hành. Chàobán cổ phiếu lần đầu ra công chúng để trởthành công ty đại chúng nhưng không làmtăng vốn điều lệ của tổ chức phát tăng thêm vốn điều lệ cổ phẩn hoặc vốn tựcó trái phiếu đẻ mở rộng quy mô kinh doanhhoặc thực hiện dự án KD mà Dn đang k đủ tựĐược thực hiện trước, đầu tiênĐược thực hiện sau đợt chào bán lần đầu5. Phân biệt chủ thể phát hành chứng khoán ra công chúng với chủ thể tham gia vào quá trìnhchào bán chứng khoán ra công Chủ thể phát hành chứng khoán ra công chúng chỉ bao gồm những chủ thể ở trên. Là những chủthể có nhu cầu về vốn nên thực hiện phát hành chứng khoán ra công chúng đẻ thỏa mãn nhu cầu vốncủa mình- Chủ thể tham gia vào quá trình chào bán chứng khoán thì bao gồm các chủ thể trên + với các chủthể khác đóng vai trò của nhà tư vấn phát hành, bảo lãnh phát hành hoặc đại lí phát hành vì chủ thểphát hành thường không tự mình thực hiện các thủ tục. Mục đích của những chủ thể này là nhằm tìmkiếm lợi nhuận thông qua phí dịch vụ hoặc hưởng chênh lệch giá6. Phân biệt điều kiện chào bán chứng khoán ra công kiệnChào bán cổ phiếu racông chúngChào bán trái phiếu racông chúngChào bán chứng chỉ quỹđầu tưVốn điềulệ10 tỉ đồng VN10 tỉ VN đồngK yêu cầuKết quảkinhdoanh-1 năm liền kề trước DNphải có lãi- Như chào bán CPK yêu cầu-DN k có lỗ lũy kế tính đénnăm đăng kí chào bán cổphiếu- DN k dc có các khoản nợphải trả quá hạn trên có cam kết thực hiệnnghĩa vụ của Dn với tưcách tổ chức phát hành đốivới nhà đầu tưDự địnhhuy độngvốn,phương ánphát hànhDN phải dành đc sự chấpnhận của đại hội cổ đông vềphương án phát hành cp sự dụng vốn huy độngdc từ đợt chào bán ck racông chúng-Nếu CTCP chào bán TP racông chúng thì chỉ cần sựchấp thuận của hội đồngquản trịchào bánK quy định cụ thểK quy định-Nếu trái phiếu phát hànhlà chuyển đổi, có kèmchứng quyền thì lại cần cósự thông qua của HĐ yêu cầu phải cóphương án phát hành vàphương án đầu tư số vốnthu được phù hợp với quyđịnh của pháp luậtPhải đăng kí chào bánlượng chứng chỉ quỹ vớitổng giá trị tối thiểu là 50 tỉđồng7. Phân biệt chào bán chứng khoán ra công chúng vs chào bán chứng khoán riêng lẻTiêu chíChào bán chứng khoán công chúngChào bán chứng khoán riêng lượng- chào bán cho từ 100 nhà đầu tư trởnhà đầu tưlên, k kể nhà đầu tư chuyên nghiệptham gia vàomỗi cuộcchào bán-giới hạn người được chào bán càngnhỏ càng tốtThể thứcđăng kí chàobánPhức tạp hơn Phải đăng kí tạiUBCKNN- Đơn giản hơn, k phải đăng kí tại cơquan NN có tqChủ thểmua ck chàobánVừa là tổ chức cá nhân, chủ thể rộngnên có cả nhà đầu tư chuyên nghiệp vànghiệp dư- Thường là những nhà đầu tư có tổchức, có kiến thức chuyên sâu ởViệt Namthường là người lao độngtrong doanh nghiệpChi phí tiếnhành chàobánThường cao và tốn kémÍt tốn kém hơnMức huyđộng vốnHuy động một lượng vốn lớn trongcông chúngThường lượng huy động vốn ítPhạm vichào bánRộng, có thể chào bán trên phạm virộngChỉ dc tiến hành trên phạm vi nhất địnhnhằm phân phối cho số ít nhà đầu tưchuyên nghiệp hoặc nhà đầu tư cá nhânđặc biệt8. Sự khác nhau giữa trung tâm GDCK và sở GDCK-Trung tâm GDCK quản lý thị trường ở quy mô hẹp;Sở GDCK quản lý thị trường ở quy mô rồng, nội dung quản lý lớn, cơ cấu tổ chức quản lý phứctạp+ được tổ chức theo mô hình công ty TNHH 1 thành viên;+ thu phí thành viên;+ nhà nước sở hữu 100% Phân biệt thị trường tập trung và thị trường phi tập nghĩaTT tập trungThị trường tập trung diễn ra cácTT phi tập trungTTCK phi tập trung diễnhoạt độngmua hoặc bán CK hoặc thamkhảo để thực hiện các giao dịchCK, được tồntại dưới hình thức phổ biến làsở GDCK ortrung tâm GDCKra tại thị trường, có thểtiến hành thông qua những hìnhthức đa dạng khácnhau như hệ thống giaodịch nối mạng, k có địa điểmgiao dịch tập hoạtđôg giao dịch chứng khoán k đủđkgiao dịchĐịa điểm tổ chứcMọi GD được thực hiện tại mộtđịa điểm cố định là sở GDCKor là trung tâm GDCK k đc thực hiện tạiđịa điểm xác định mà thôngqua hệ thống trao đổi thông tinmáy tính nối mạng, điệnthoại…hoặc ở bất kỳ địa điểm thuậnlợi nào cho việc thương lượngvàxác lập giao dịch giữa bênmua và bên bánGiá trị của ck giao dịch trênthị trgChứng khoán được GD tại thịtrường tập trung Thường là loạiCK có chất lượng được phép GD dosở GD CK tổ chức là loại CKcó chất lượng cao nhất. NhữngCK này phải thõa mãn nhữngđặc điểm rất cao do sở đc GD ở trung tâm GDCKlà những loại CK k đủ đk ornhà phát hành k muốn GD thitrường do sở GD tổ loại CK có chất lượng k caoNhư ở thị trường tập trung. Cácloại CK trên thị trường là loạiCK của các công ty vừa vànhỏ, ctymới thành lập chưa đủ đk niêmyết và giao dịch tại sở GDTiểu chuẩn niêm yết ckCao hơn do xuất phát từ bảnchất của thị trườngTập trung là nơi GD của cáccông ty lớn, tậpĐoàn xuyên quốc gia…và tuântheo các qđpháp luật tại đ8 NĐ14/2007/ hơn do đây là nơi GDcuả Các cty vừa và nhỏ, cáccông ty mới thành hình tổ chứcThông qua sở GDCK hoặctrung tâm giao dịch cấu của sở hoặc trung tâmChủ thể đứng ra tổ chức thịtrường này là các tổ chức tựquản như Hiệp hội kinhgôm hội đồng quản trị, bankiểm soát, tổng GĐ và các bộphận giúp CK…Phương thức giao dịchThành viênPhương thức khớp lệnhPhương thức thỏa thuậnNhà môi giới và tự doanh chứng Sự tham gia của các nhà tạo lậpkhoánThị trường, bên cạnh sự thamGia Của nhà môi giới và tựdoanh CKLuật điều chỉnhLuật Ck 2006 và các văn bảnhướng dẫn thi hànhLuật CK ra đơi tao cơ sở pháplý cho sự hình thành thị trườngnày nhưng Chưa có một bộphận pháp luật hòan chỉnh về tổchức và hoạt động của thịtrường này10. phân biệt TT SƠ CẤP VÀ TT THỨ CẤPĐNChức năngHoạt độngTTSCLà thị trường mua bán các CKlần đầu được phát hành qua đóhuy động vốn để đưa vào đầu tưthông tin là bắt buộc để nhà đầu tư có thể nắm bắt được thông tin của CK mà mình đầu tư vào-điều kiện để được niêm yết là không bị lỗ liên tiếp theo luật định. Việc công bố thông tin giúp buộctổ chức phát hành bảo đảm yêu cầu này- Việc công bố thông tin giúp các chủ thể quản lý thị trường như UBCKNN, SGDCK có thể nắm bắtđc thông tin của các chủ thể tham gia để thực hiện chức anwng của mình-Lợi nhuận mà nhà đầu thu đc từ việc mua chứng khoán phụ thuộc vào hoạt động của tổ chức pháthành, do đó công bố thông tin để nhà đầu tư nắm bắt đc hoạt động của tổ chức phát hành, nhằm đảmbảo tính hiệu quả các khoản đầu tư của mình12. Tại sao pháp luật hiện hành qui định chặt chẽ hoạt động chào bán ck ra công chúng?- Mục đíchlà nhằm thu hút vốn, do đó việc chào bán ck ra công chúng phải tuân thủ qui định chặt chẽnhằm xác định chính xác khả năng của tổ chức phát hành, bảo đảm tính hợp pháp và hiệu quả của cácck đc phát hành ra để bảo đảm quyền lới của nhà đầu tư khi mua ck đó của tổ chức phát hành- Việc chào bán ck ra công chúng phải tuân thủ qui định về giấy phép, đăng ký nhằm giúp cho cácchủ thể quản lý nắm đc hoạt động của TCPH, hoạt động này rất quan trọng vì nó tham gia trực tiếpvào TTCK, nơi mà các chủ thể quản lý thực hiện việc giám sát, điều tiết của mình.. Do đó phải làmđúng trình tự thủ tục để cơ quan quản lý thực hiện tốt hiệu quả chức năng của mình- Hoạt động chào bán ck là hoạt động chủ yếu, quan trọng trong TTCK, ảnh hưởng tới hầu hết cácquan hệ theo sự điều chỉnh của luật ck, vì vậy caag=fn thực hiện đúng qui định pl để đảm bảo tínhhiệu quả trong quản lý. Ngày đăng 20/01/2018, 1842 Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán ông Nguyễn Thành Văn 30/05/2017 Ông Nguyễn Thành Văn địa chỉ 39 Thành Công, phường Tân Thành, quận Tân Phú, thành phố Hồ Chí Minh a Đã có hành vi vi phạm hành chính Báo cáo khơng thời hạn việc dự kiến giao dịch Ngày 17/11/2016, SGDCK Tp HCM nhận báo cáo ông Nguyễn Thành Văn - Trưởng Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần Tư vấn - Thương mại - Dịch vụ Địa ốc Hoàng Quân, mã chứng khoán HQC, việc đăng ký mua cổ phiếu HQC, thời gian giao dịch theo công bố thông tin SGDCK Tp HCM từ ngày 22/11/2016 đến ngày 21/12/2016 Tuy nhiên, từ ngày 17/11/2016 đến ngày 18/11/2016, ông Văn thực mua cổ phiếu HQC b Đã có hành vi vi phạm hành chính Báo cáo không thời hạn kết thực giao dịch Ông Nguyễn Thành Văn bán cổ phiếu HQC vào ngày 14/12/2016 Tuy nhiên, đến ngày 05/01/2017, SGDCK Tp HCM nhận báo cáo kết giao dịch ông Văn Giải Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN ban hành Quyết định số 42/QĐ-XPVPHC việc xử phạt vi phạm hành ông Nguyễn Thành Văn địa chỉ 39 Thành Công, phường Tân Thành, quận Tân Phú, thành phố Hồ Chí Minh, cụ thể sau Phạt tiền đồng Hai mươi bảy triệu năm trăm nghìn đồng theo quy định Khoản Khoản 35 Điều Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng năm 2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Nghị định số 145/2016/NĐ-CP Vì có hành vi vi phạm hành chính Báo cáo khơng thời hạn việc dự kiến giao dịch Ngày 17/11/2016, SGDCK Tp HCM nhận báo cáo ông Nguyễn Thành Văn - Trưởng Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần Tư vấn - Thương mại - Dịch vụ Địa ốc Hồng Qn, mã chứng khốn HQC, việc đăng ký mua cổ phiếu HQC, thời gian giao dịch theo công bố thông tin SGDCK Tp HCM từ ngày 22/11/2016 đến ngày 21/12/2016 Tuy nhiên, từ ngày 17/11/2016 đến ngày 18/11/2016, ông Văn thực mua cổ phiếu HQC Phạt tiền đồng Hai mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng theo quy định Khoản Khoản 35 Điều Nghị định số 145/2016/NĐ-CP Vì có hành vi vi phạm hành chính Báo cáo khơng thời hạn kết thực giao dịch Ông Nguyễn Thành Văn bán cổ phiếu HQC vào ngày 14/12/2016 Tuy nhiên, đến ngày 05/01/2017, SGDCK Tp HCM nhận báo cáo kết giao dịch ông Văn Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Tổng cơng ty cổ phần Sông Hồng 29/05/2017 Tổng công ty cổ phần Sông Hồng, địa chỉ 70 An Dương, phường Yên Phụ, quận Tây Hồ, thành phố Hà Nội có hành vi vi phạm hành chính Khơng cơng bố thơng tin theo quy định pháp luật Tổng Công ty cổ phần Sông Hồng không thực công bố thông tin tài liệu Báo cáo tài BCTC năm 2015 kiểm toán; BCTC bán niên soát xét năm 2015, 2016; BCTC Quý 1, 2, 3/2016; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2015; Báo cáo thường niên năm 2015; không công bố thông tin liên quan đến ngày đăng ký cuối thực quyền cho cổ đông hữu tổ chức Đại hội đồng cổ đông bất thường ngày 29/7/2016 Giải Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra - Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN ban hành Quyết định số 37/QĐ-XPVPHC việc xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Tổng công ty cổ phần Sông Hồng, địa chỉ 70 An Dương, phường Yên Phụ, quận Tây Hồ, thành phố Hà Nội, cụ thể sau Phạt tiền đồng Tám mươi lăm triệu đồng theo quy định Điểm b Khoản Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Vì có hành vi vi phạm hành chính Khơng cơng bố thơng tin theo quy định pháp luật Tổng Công ty cổ phần Sông Hồng không thực công bố thông tin tài liệu Báo cáo tài BCTC năm 2015 kiểm tốn; BCTC bán niên soát xét năm 2015, 2016; BCTC Quý 1, 2, 3/2016; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2015; Báo cáo thường niên năm 2015; không công bố thông tin liên quan đến ngày đăng ký cuối thực quyền cho cổ đông hữu tổ chức Đại hội đồng cổ đông bất thường ngày 29/7/2016 Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam 29/05/2017 CTCP Chứng khốn KIS Việt Nam 180-192 Nguyễn Cơng Trứ, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh a Vi phạm quy định hạn chế cho vay b Báo cáo không thời hạn theo quy định pháp luật Giải Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP , Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN ban hành Quyết định số 538/QĐ-XPVPHC việc xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam 180-192 Nguyễn Cơng Trứ, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh cụ thể sau - Phạt tiền đồng Một trăm năm mươi triệu đồng theo quy định Điểm c Khoản Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán Nghị định số 108/2013/NĐ-CP Khoản 22, Khoản 25 Điều Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 Chính phủ sửa đổi, bổ sung điều Nghị định số 108/2013/NĐ-CP vi phạm quy định hạn chế cho vay - Phạt tiền đồng Năm mươi triệu đồng theo quy định Khoản Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP báo cáo không thời hạn theo quy định pháp luật Tổng cộng mức phạt tiền Công ty đồng Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Cơng ty cổ phần Tư vấn thiết kế Phát triển đô thị 26/05/2017 Công ty cổ phần Tư vấn thiết kế Phát triển đô thị Địa chỉ Số 25 Lê Đại Hành, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội a Vì có hành vi vi phạm hành chính Khơng công bố thông tin CBTT theo quy định, cụ thể Công ty không CBTT trang thông tin điện tử Sở Giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh HSX Cơng ty về Giải trình ngun nhân lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp Báo cáo kết kinh doanh Quý I, II năm 2015 Quý I, II, III năm 2016 thay đổi từ 10% trở lên so với báo cáo kỳ năm trước, thông báo mời họp tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông ĐHĐCĐ thường niên năm 2015, Báo cáo tài BCTC quý IV/2016, Nghị Hội đồng quản trị HĐQT số 09/2016/CDO/NQ-HĐQT ngày 03/10/2016, Nghị HĐQT số 10/2016/CDO/NQ-HĐQT ngày 28/10/2016 việc thông qua sửa đổi Điều lệ; không CBTT trang thông tin điện tử HSX về Nghị ĐHĐCĐ thường niên năm 2015 ngày 29/5/2015, thông báo mời họp tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016; không CBTT trang thông tin điện tử Công ty về Thông báo ngày đăng ký cuối chốt danh sách họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016 Công bố thông tin ngày đăng ký cuối hưởng quyền mua, nhận cổ tức cổ phiếu, Báo cáo thường niên năm 2015, BCTC bán niên năm 2016 soát xét; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng 2016 năm 2016, Văn số 2302/2016/CDO/CV ngày 23/02/2016 thông báo họp ĐHĐCĐ thường niên kèm theo Nghị HĐQT số 02/CDO/NQ-HĐQT ngày 23/02/2016 ngày dự kiến họp ĐHĐCĐ ngày 11/3/2016, Văn số 16/CV/CDO ngày 24/02/2016 họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016, Văn số 2906/2016/CV ngày 29/6/2016 ký hợp đồng kiểm toán ngày 29/6/2016 với Cơng ty TNHH Kiểm tốn Kế tốn Hà Nội, Văn số 02/2016/CDO/CBTT ngày 31/10/2016 thay đổi số cổ phiếu có quyền biểu lưu hành Cơng ty CBTT không thời hạn trang thông tin điện tử HSX Công ty về BCTC Quý I/2016; BCTC Quý II/2016, Văn số 3112/CDO-VPHĐQT ngày 31/12/2015 công bố thông tin lý hợp đồng kiểm tốn với Cơng ty TNHH Kiểm tốn định giá Thăng Long, Báo cáo thường niên năm 2014, BCTC Quý I/2015, BCTC Quý II/2015, BCTC bán niên năm 2015 sốt xét; CBTT khơng thời hạn trang thơng tin điện tử HSX về Văn số 02/2016/CDO/CBTT ngày 31/10/2016 thay đổi số cổ phiếu có quyền biểu lưu hành, Văn số 2508/CDO-VPHĐQT ngày 25/8/2015 ký hợp đồng kiểm tốn với Cơng ty TNHH Kiểm tốn Định giá Thăng Long; CBTT khơng thời hạn trang thông tin điện tử Công ty về Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng 2015, tài liệu họp ĐHĐCĐ 2015, Thông báo mời họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016 tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016 b Vì có hành vi vi phạm hành chính Báo cáo có nội dung khơng xác, cụ thể Tại Báo cáo tình hình quản trị cơng ty niêm yết tháng đầu năm 2016 Báo cáo tình hình quản trị cơng ty niêm yết năm 2016 Cơng ty có nội dung khơng có giao dịch với cơng ty mà người có liên quan thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc Tổng Giám đốc điều hành thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc Tổng Giám đốc điều hành Tuy nhiên, theo hồ sơ, tài liệu Công ty cung cấp, năm 2016 Cơng ty có phát sinh giao dịch với Công ty cổ phần Thương Mại Dịch vụ Tổng hợp Hai Bà Trưng, Công ty cổ phần Lương thực Hồng Hà, Công ty Trách nhiệm hữu hạn Xây dựng Thương mại Hồng Chung, Cơng ty cổ phần Đầu tư Phát triển Năng Lượng cơng ty có thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc người có liên quan thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc, thành viên Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần Tư vấn Thiết kế Phát triển Đô thị Biện pháp khắc phục hậu quả Buộc cải thông tin theo quy định Khoản Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP báo cáo có nội dung khơng xác Giải Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN ký ban hành Quyết định số 34/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành Cơng ty cổ phần Tư vấn thiết kế Phát triển đô thị Địa chỉ Số 25 Lê Đại Hành, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội, cụ thể sau Phạt tiền đồng một trăm triệu đồng theo quy định Điểm b Khoản Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng năm 2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Nghị định số 108/2013/NĐ-CP Vì có hành vi vi phạm hành chính Khơng cơng bố thơng tin CBTT theo quy định, cụ thể Công ty không CBTT trang thông tin điện tử Sở Giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh HSX Cơng ty về Giải trình ngun nhân lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp Báo cáo kết kinh doanh Quý I, II năm 2015 Quý I, II, III năm 2016 thay đổi từ 10% trở lên so với báo cáo kỳ năm trước, thông báo mời họp tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông ĐHĐCĐ thường niên năm 2015, Báo cáo tài BCTC quý IV/2016, Nghị Hội đồng quản trị HĐQT số 09/2016/CDO/NQ-HĐQT ngày 03/10/2016, Nghị HĐQT số 10/2016/CDO/NQ-HĐQT ngày 28/10/2016 việc thông qua sửa đổi Điều lệ; không CBTT trang thông tin điện tử HSX về Nghị ĐHĐCĐ thường niên năm 2015 ngày 29/5/2015, thông báo mời họp tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016; không CBTT trang thông tin điện tử Công ty về Thông báo ngày đăng ký cuối chốt danh sách họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016 Công bố thông tin ngày đăng ký cuối hưởng quyền mua, nhận cổ tức cổ phiếu, Báo cáo thường niên năm 2015, BCTC bán niên năm 2016 sốt xét; Báo cáo tình hình quản trị công ty tháng 2016 năm 2016, Văn số 2302/2016/CDO/CV ngày 23/02/2016 thông báo họp ĐHĐCĐ thường niên kèm theo Nghị HĐQT số 02/CDO/NQ-HĐQT ngày 23/02/2016 ngày dự kiến họp ĐHĐCĐ ngày 11/3/2016, Văn số 16/CV/CDO ngày 24/02/2016 họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016, Văn số 2906/2016/CV ngày 29/6/2016 ký hợp đồng kiểm tốn ngày 29/6/2016 với Cơng ty TNHH Kiểm toán Kế toán Hà Nội, Văn số 02/2016/CDO/CBTT ngày 31/10/2016 thay đổi số cổ phiếu có quyền biểu lưu hành Công ty CBTT không thời hạn trang thông tin điện tử HSX Công ty về BCTC Quý I/2016; BCTC Quý II/2016, Văn số 3112/CDO-VPHĐQT ngày 31/12/2015 công bố thơng tin lý hợp đồng kiểm tốn với Cơng ty TNHH Kiểm toán định giá Thăng Long, Báo cáo thường niên năm 2014, BCTC Quý I/2015, BCTC Quý II/2015, BCTC bán niên năm 2015 soát xét; CBTT không thời hạn trang thông tin điện tử HSX về Văn số 02/2016/CDO/CBTT ngày 31/10/2016 thay đổi số cổ phiếu có quyền biểu lưu hành, Văn số 2508/CDO-VPHĐQT ngày 25/8/2015 ký hợp đồng kiểm tốn với Cơng ty TNHH Kiểm tốn Định giá Thăng Long; CBTT không thời hạn trang thông tin điện tử Công ty về Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng 2015, tài liệu họp ĐHĐCĐ 2015, Thông báo mời họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016 tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016 Phạt tiền đồng một trăm triệu đồng theo quy định Điểm b Khoản Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP Vì có hành vi vi phạm hành chính Báo cáo có nội dung khơng xác, cụ thể Tại Báo cáo tình hình quản trị công ty niêm yết tháng đầu năm 2016 Báo cáo tình hình quản trị cơng ty niêm yết năm 2016 Cơng ty có nội dung khơng có giao dịch với cơng ty mà người có liên quan thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc Tổng Giám đốc điều hành thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc Tổng Giám đốc điều hành Tuy nhiên, theo hồ sơ, tài liệu Công ty cung cấp, năm 2016 Cơng ty có phát sinh giao dịch với Cơng ty cổ phần Thương Mại Dịch vụ Tổng hợp Hai Bà Trưng, Công ty cổ phần Lương thực Hồng Hà, Công ty Trách nhiệm hữu hạn Xây dựng Thương mại Hồng Chung, Cơng ty cổ phần Đầu tư Phát triển Năng Lượng cơng ty có thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc người có liên quan thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc, thành viên Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần Tư vấn Thiết kế Phát triển Đô thị Biện pháp khắc phục hậu quả Buộc cải thơng tin theo quy định Khoản Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP báo cáo có nội dung khơng xác Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Ơng Trần Ngọc Bê 26/05/2017 Ơng Trần Ngọc Bê địa chỉ Villa 39, số 10 Đặng Thai Mai, Hà Nội có hành vi vi phạm hành chính báo cáo khơng thời hạn khơng cổ đơng lớn ngày 27/9/2016, Ơng Trần Ngọc Bê, sở hữu 5,13% số luợng cổ phiếu lưu hành có quyền biểu Cơng ty cổ phần Sản xuất kinh doanh kim khí mã chứng khốn KKC thực giao dịch bán cổ phiếu KKC, dẫn đến tỷ lệ sở hữu giảm từ 5,13% xuống 4,48% số lượng cổ phiếu KKC lưu hành có quyền biểu quyết, khơng cổ đơng lớn KKC đến ngày 27/10/2016, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận báo cáo sở hữu cổ đông lớn ông Bê Giải Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP , Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN ban hành Quyết định số 31/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Ơng Trần Ngọc Bê, địa chỉ Villa 39, số 10 Đặng Thai Mai, Hà Nội, cụ thể sau Phạt tiền đồng Hai mươi lăm triệu đồng theo quy định Khoản Khoản 35 Điều Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng năm 2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Vì có hành vi vi phạm hành chính báo cáo khơng thời hạn khơng cổ đơng lớn ngày 27/9/2016, Ơng Trần Ngọc Bê, sở hữu 5,13% số luợng cổ phiếu lưu hành có quyền biểu Cơng ty cổ phần Sản xuất kinh doanh kim khí mã chứng khốn KKC thực giao dịch bán cổ phiếu KKC, dẫn đến tỷ lệ sở hữu giảm từ 5,13% xuống 4,48% số lượng cổ phiếu KKC lưu hành có quyền biểu quyết, khơng cổ đơng lớn KKC đến ngày 27/10/2016, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận báo cáo sở hữu cổ đông lớn ông Bê Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP chứng khoán Phương Đơng 26/05/2017 Cơng ty Cổ phần chứng khốn Phương Đơng Tầng 14 Tòa nhà Green Power, 35 Tơn Đức Thắng, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh vi phạm quy định hạn chế đầu tư công ty chứng khốn Tình tiết giảm nhẹ theo quy định Khoản Điều Luật Xử lý vi phạm hành Giải Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN ban hành Quyết định số 537/QĐ-XPVPHC việc xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Cơng ty Cổ phần chứng khốn Phương Đơng Tầng 14 Tòa nhà Green Power, 35 Tơn Đức Thắng, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh cụ thể sau Phạt tiền đồng Một trăm triệu đồng theo quy định Điểm đ Khoản Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán vi phạm quy định hạn chế đầu tư cơng ty chứng khốn Tình tiết giảm nhẹ theo quy định Khoản Điều Luật Xử lý vi phạm hành Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn ơng Dương Đức Ngọc 25/05/2017 Ông Dương Đức Ngọc địa chỉ Số 8, Ngõ 1, Trần Quốc Hoàn, Cầu Giấy, Hà Nội có hành vi vi phạm hành chính Khơng báo cáo theo quy định trước thực giao dịch Ngày 16/9/2016, ông Dương Đức Ngọc - Uỷ viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Nông nghiệp Thực phẩm Hà Nội Kinh Bắc, mã chứng khoán HKB thực giao dịch bán cổ phiếu HKB Tuy nhiên, ông Ngọc không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội trước thực giao dịch nêu trên Giải Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN ký ban hành Quyết định số 27/QĐ-XPVPHC việc xử phạt vi phạm hành ơng Dương Đức Ngọc địa chỉ Số 8, Ngõ 1, Trần Quốc Hoàn, Cầu Giấy, Hà Nội, cụ thể sau Phạt tiền đồng Bốn mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng theo quy định Điểm a Khoản Điều 27 Điểm b Khoản Điều Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Vì có hành vi vi phạm hành chính Khơng báo cáo theo quy định trước thực giao dịch Ngày 16/9/2016, ông Dương Đức Ngọc - Uỷ viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Nông nghiệp Thực phẩm Hà Nội Kinh Bắc, mã chứng khoán HKB thực giao dịch bán cổ phiếu HKB Tuy nhiên, ông Ngọc không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội trước thực giao dịch nêu trên Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn CTCP Cơng viên, xanh Hải Phòng 24/05/2017 Cơng ty cổ phần Cơng viên, xanh Hải Phòng địa chỉ 53 Lạch Tray, phường Lạch Tray, quận Ngô Quyền, thành phố Hải Phòng nộp hồ sơ đăng ký cơng ty đại chúng thời hạn quy định từ 01 tháng đến 12 tháng Giải Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN ban hành Quyết định số 25/QĐ-XPVPHC việc xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Cơng ty cổ phần Cơng viên, xanh Hải Phòng địa chỉ 53 Lạch Tray, phường Lạch Tray, quận Ngô Quyền, thành phố Hải Phòng, cụ thể sau Phạt tiền đồng năm triệu đồng theo quy định Khoản Điều Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định từ 01 tháng đến 12 tháng Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Công ty cổ phần Dịch vụ Du lịch Phú Thọ 19/05/2017 Công ty cổ phần Dịch vụ Du lịch Phú Thọ địa chỉ 15 đường số 2, Cư Xá Lữ Gia, Phường 15, Quận 11, Thành phố Hồ Chí Minh có hành vi vi phạm hành chính Khơng báo cáo theo quy định trước thực giao dịch Công ty cổ phần Dịch vụ Du lịch Phú Thọ, tổ chức có liên quan đến ơng Trần Anh Vương - Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Sacom, mã chứng khoán SAM, mua cổ phiếu SAM bán cổ phiếu SAM khoảng thời gian từ ngày 03/8/2016 đến ngày 15/8/2016 không thực báo cáo trước giao dịch Giải Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP , Chánh Thanh tra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN ban hành Quyết định số 23/QĐ-XPVPHC việc xử phạt vi phạm hành Cơng ty cổ phần Dịch vụ Du lịch Phú Thọ địa chỉ 15 đường số 2, Cư Xá Lữ Gia, Phường 15, Quận 11, Thành phố Hồ Chí Minh, cụ thể sau Phạt tiền đồng Bảy mươi triệu đồng theo quy định Điểm a Khoản Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng năm 2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Vì có hành vi vi phạm hành chính Khơng báo cáo theo quy định trước thực giao dịch Công ty cổ phần Dịch vụ Du lịch Phú Thọ, tổ chức có liên quan đến ơng Trần Anh Vương - Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Sacom, mã chứng khoán SAM, mua cổ phiếu SAM bán cổ phiếu SAM khoảng thời gian từ ngày 03/8/2016 đến ngày 15/8/2016 không thực báo cáo trước giao dịch Bài 10 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn ơng Nguyễn Ngọc Nam 18/05/2017 Ông Nguyễn Ngọc Nam địa chỉ Ngõ 102, Trường Chinh, quận Đống Đa, Hà Nội có hành vi vi phạm hành chính Khơng báo cáo việc dự kiến giao dịch Ơng Nguyễn Ngọc Nam, người có liên quan với ơng Nguyễn Ngọc Bình - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Cơ điện Xây dựng Việt Nam, mã chứng khoán MCG, mua tổng cộng cổ phiếu MCG từ ngày 06/11/2015 đến ngày 21/12/2015 không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh việc dự kiến giao dịch Giải Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN ban hành Quyết định số 22/QĐ-XPVPHC việc xử phạt vi phạm hành ơng Nguyễn Ngọc Nam địa chỉ Ngõ 102, Trường Chinh, quận Đống Đa, Hà Nội, cụ thể sau Phạt tiền đồng Mười lăm triệu đồng theo quy định Khoản Khoản 35 Điều Nghị định 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán CTCP Bảo hiểm Viễn Đông, địa chỉ 80 Võ Văn Tần, phường 6, quận 3, thành phố Hồ Chí Minh, cụ thể sau Phạt tiền đồng Tám mươi triệu đồng theo quy định Điểm c Khoản Điều Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Vì có hành vi vi phạm hành chính Thực chào bán cổ phiếu riêng lẻ không đăng ký với UBCKNN CTCP Bảo hiểm Viễn Đông thực chào bán cổ phiếu riêng lẻ cho cá nhân để tăng vốn điều lệ từ 300 tỷ đồng lên 500 tỷ đồng không gửi hồ sơ đăng ký tới UBCKNN Bài 71 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng CTCP Armephaco 15/12/2016 CTCP Armephaco nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định 12 tháng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN xử phạt vi phạm hành CTCP Armephaco, cụ thể sau Phạt tiền đồng Bốn mươi triệu đồng theo quy định Điểm a Khoản Điều Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Cơng ty nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định 12 tháng Bài 72 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Giống Gia súc Hà Nội 29/11/2016 CTCP Giống Gia súc Hà Nội, địa chỉ Tổ 15, Phường Cầu Diễn, Quận Nam Từ Liêm, Thành phố Hà Nội nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định đến 01 tháng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành CTCP Giống Gia súc Hà Nội, địa chỉ Tổ 15, Phường Cầu Diễn, Quận Nam Từ Liêm, Thành phố Hà Nội, cụ thể sau Cảnh cáo theo quy định Khoản Điều Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định đến 01 tháng Bài 73 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Chứng khoán SmartInvest 25/11/2016 Cơng ty cổ phần Chứng khốn SmartInvest Tầng 4, số 70 Nam Đồng, Phường Nam Đồng, Quận Đống Đa, Thành phố Hà Nội vi phạm quy định hạn chế đầu tư cơng ty chứng khốn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Cơng ty cổ phần Chứng khốn SmartInvest Tầng 4, số 70 Nam Đồng, Phường Nam Đồng, Quận Đống Đa, Thành phố Hà Nội cụ thể sau Phạt tiền đồng Một trăm triệu đồng theo quy định Điểm đ Khoản Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán vi phạm quy định hạn chế đầu tư cơng ty chứng khốn Tình tiết giảm nhẹ Khoản Điều Luật Xử lý vi phạm hành Bài 74 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Tổng Cơng ty cổ phần Bia - Rượu - Nước giải khát Sài Gòn 22/11/2016 Tổng Công ty cổ phần Bia - Rượu - Nước giải khát Sài Gòn, địa chỉ Số 06 Hai Bà Trưng, phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh có hành vi vi phạm hành chính Khơng công bố thông tin theo quy định pháp luật Không công bố thông tin trang thông tin điện tử cơng ty tài liệu Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2014, 2015; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng đầu năm 2015; Báo cáo thường niên năm 2014, 2015; Điều lệ công ty; không công bố thông tin hệ thống công bố thông tin UBCKNN tài liệu Báo cáo tài BCTC kiểm tốn năm 2014, 2015; BCTC riêng hợp Quý 3,4/2014, Quý 1,2,3,4/2015; Nghị quyết, Biên tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2014, 2015; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng đầu năm 2015; Báo cáo thường niên năm 2014, 2015 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Tổng Công ty cổ phần Bia - Rượu - Nước giải khát Sài Gòn, địa chỉ Số 06 Hai Bà Trưng, phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh, cụ thể sau Phạt tiền đồng Một trăm triệu đồng theo quy định Điểm b Khoản Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Vì có hành vi vi phạm hành chính Khơng công bố thông tin theo quy định pháp luật Không công bố thông tin trang thông tin điện tử cơng ty tài liệu Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2014, 2015; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng đầu năm 2015; Báo cáo thường niên năm 2014, 2015; Điều lệ công ty; không công bố thông tin hệ thống công bố thông tin UBCKNN tài liệu Báo cáo tài BCTC kiểm tốn năm 2014, 2015; BCTC riêng hợp Quý 3,4/2014, Quý 1,2,3,4/2015; Nghị quyết, Biên tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2014, 2015; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng đầu năm 2015; Báo cáo thường niên năm 2014, 2015 Bài 75 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn CTCP Chăn ni Phú Sơn 22/11/2016 Công ty cổ phần Chăn nuôi Phú Sơn Địa chỉ 101 ấp Phú Sơn, xã Bắc Sơn, huyện Trảng Bom, tỉnh Đồng Nai có hành vi vi phạm hành chính Cơng bố thơng tin khơng thời hạn theo quy định pháp luật Ngày 08/7/2016, UBCKNN nhận Báo cáo kết phát hành cổ phiếu số 09/BCPS đề ngày 05/7/2016 Công ty cổ phần Chăn nuôi Phú Sơn Mã chứng khốn PSL Theo báo cáo Cơng ty, số lượng cổ phiếu phát hành thành công cổ phiếu Tuy nhiên, ngày 29/7/2016, Công ty thực cơng bố thơng tin có thay đổi số cổ phiếu có quyền biểu lưu hành hệ thống công bố thông tin UBCKNN Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN xử phạt vi phạm hành Cơng ty cổ phần Chăn nuôi Phú Sơn Địa chỉ 101 ấp Phú Sơn, xã Bắc Sơn, huyện Trảng Bom, tỉnh Đồng Nai, cụ thể sau Phạt tiền đồng Năm mươi triệu đồng theo quy định Khoản Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Vì có hành vi vi phạm hành chính Cơng bố thơng tin khơng thời hạn theo quy định pháp luật Ngày 08/7/2016, UBCKNN nhận Báo cáo kết phát hành cổ phiếu số 09/BCPS đề ngày 05/7/2016 Công ty cổ phần Chăn ni Phú Sơn Mã chứng khốn PSL Theo báo cáo Công ty, số lượng cổ phiếu phát hành thành công cổ phiếu Tuy nhiên, ngày 29/7/2016, Công ty thực công bố thông tin có thay đổi số cổ phiếu có quyền biểu lưu hành hệ thống công bố thông tin UBCKNN Bài 76 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Tư vấn Thiết kế Cầu lớn - Hầm 22/11/2016 Công ty cổ phần Tư vấn Thiết kế Cầu lớn - Hầm Địa chỉ 278 Tôn Đức Thắng, quận Đống Đa, Thành phố Hà Nội có hành vi vi phạm hành chính Khơng cơng bố thơng tin theo quy định pháp luật Từ năm 2014 đến nay, Công ty cổ phần Tư vấn Thiết kế Cầu lớn - Hầm không công bố thông tin trang thông tin điện tử Công ty hệ thống công bố thông tin UBCKNN thông tin theo quy định Bài làm - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đồn tra chun ngành Ủy ban Chứng khốn Nhà nước định xử phạt hành công ty cổ phần Tư vấn Thiết kế Cầu lớn - Hầm - Theo điểm b, khoản 4, điều 33 Phạt từ 70-100tr đồng Đối với hành vi Không công bố thông tin theo quy định pháp luật theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Bài 77 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Công ty cổ phần Gentraco 21/11/2016 Công ty cổ phần Gentraco Địa chỉ 121 Nguyễn Thái Học, phường Thốt Nốt, quận Thốt Nốt, thành phố Cần Thơ có hành vi vi phạm hành chính Báo cáo khơng thời hạn theo quy định pháp luật Công ty cổ phần Gentraco báo cáo UBCKNN không thời hạn tài liệu Báo cáo tài BCTC riêng năm 2014 kiểm toán, BCTC hợp năm 2014 kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2014, Nghị Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015, Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2014, BCTC riêng năm 2015 kiểm toán, BCTC hợp năm 2015 kiểm toán Bài làm - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khốn Nhà nước định xử phạt hành Công ty cổ phần Gentraco - Khoản 2, điều 34, Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi báo cáo không thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Bài 78 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán CTCP Đầu tư Châu Á – Thái Bình Dương 18/11/2016 Công ty cổ phần Đầu tư Châu Á – Thái Bình Dương, địa chỉ Tầng 3, Tòa nhà Machinco Building, số 444 Hoàng Hoa Thám, phường Thụy Khuê, quận Tây Hồ, thành phố Hà Nội a Đã thực hành vi vi phạm hành chính Khơng thơng báo việc thay đổi người uỷ quyền công bố thông tin CBTT theo quy định pháp luật b Đã thực hành vi vi phạm hành chính Khơng cơng bố thông tin theo quy định pháp luật Công ty không CBTT theo quy định pháp luật tài liệu hệ thống CBTT UBCKNN, trang thông tin điện tử Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội HNX Công ty tài liệu Nghị Hội đồng quản trị HĐQT số 12NQ/HĐQT/API ngày 06/02/2015 việc chuyển nhượng cổ phần Công ty cổ phần CTCP Đầu tư Apec Thái Nguyên; Nghị HĐQT số 16/NQ/HĐQT/API ngày 16/3/2015 việc góp vốn thành lập CTCP Đầu tư Apec Túc Duyên; Biên số 02A/2016/BB-HĐQT Quyết định số 02A/2016/QĐ-HĐQT ngày 20/5/2016 thông qua việc từ nhiệm thành viên HĐQT ông Trần Vũ Phương; CBTT hệ thống CBTT UBCKNN, trang thông tin điện tử HNX Công ty không thời hạn Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2015; CBTT trang thông tin điện tử HNX không thời hạn đối với Quyết định HĐQT số 133/2014/QĐ-APECI ngày 20/12/2014 thay đổi nhân lãnh đạo Công ty, Nghị số 136/API/NQ-HĐQT ngày 16/12/2014 thông qua chi tiết phương án chào bán cổ phiếu riêng lẻ, Quyết định số 78/2014/QĐ-API ngày 28/5/2014 thành lập Công ty cổ phần Đầu tư Apec Bình Định c Đã thực hành vi vi phạm hành chính Khơng sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ nộp Tại thời điểm hoàn tất hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ với UBCKNN ngày 09/3/2015, Công ty thực chuyển nhượng dự án Khu công nghiệp Điềm Thụy cho CTCP Tập đồn Việt Phương, khơng tiếp tục đầu tư vào dự án Công ty không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ Bài làm a/ - - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, 2, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty cổ phần Đầu tư Châu Á – Thái Bình Dương khoản 39, điều 4, nđ số 145/2016/nđ-cp sửa đổi nđ 108 Điểm a, Khoản 1, điều 33, Cảnh cáo hành vi Không đăng ký lại người ủy quyền công bố thông tin b/ - - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Trưởng đồn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty cổ phần Đầu tư Châu Á – Thái Bình Dương Điểm b, khoản 4, điều 33, Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi Không công bố thông tin theo quy định pháp luật c/ - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Trưởng đồn tra chun ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty cổ phần Đầu tư Châu Á – Thái Bình Dương - Điểm a, khoản 2, điều 4, Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ, hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ phát phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ nộp Bài 79 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Quốc tế Sơn Hà 15/11/2016 Công ty cổ phần Quốc tế Sơn Hà địa chỉ Lô CN1, Cụm công nghiệp Từ Liêm, phường Minh Khai, quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội có hành vi vi phạm hành chính Cơng bố thơng tin có nội dung khơng xác Theo thơng tin công bố Bản cáo bạch chào bán cổ phiếu công chúng ngày 30/7/2015, phương án khả thi đầu tư dây chuyền sản xuất Bình nước nóng Chậu rửa cao cấp Công ty Đại hội đồng cổ đông thường niên tổ chức ngày 17/4/2015 Nghị Hội đồng quản trị số 810/QĐ-HĐQT ngày 24/6/2015 thông qua, theo đó, thời gian thực dự án dự kiến vào Quý III/2015, kế hoạch sử dụng số tiền thu từ đợt chào bán vào Quý III/2015 Tuy nhiên, Công ty bắt đầu thực đầu tư cho dự án Chậu rửa cao cấp Bình nước nóng mua máy móc thiết bị, xây dựng nhà xưởng mới từ tháng 01/2015, trước Đại hội đồng cổ đông thường niên Hội đồng quản trị thông qua Bài làm - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Trưởng đồn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Công ty cổ phần Quốc tế Sơn Hà - khoản 40, điều nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi điểm d, khoản điều 33 nđ 108, Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi Công bố thông tin sai lệch che giấu thông tin hoạt động chứng khốn mà khơng bị truy cứu trách nhiệm hình - Khoản 41, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi, bs khoản điều 33 nđ 108/2013/nđ-cp Biện pháp khắc phục hậu quảBuộc hủy bỏ thông tin cải thơng tin hành vi vi phạm quy định Điểm c d Khoản Điều Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm quy định điểm d khoản Điều Bài 80 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn ơng Lê Vĩnh Sơn ơng Lê Hồng Hà 15/11/2016 Ơng Lê Vĩnh Sơn địa chỉ Lô 40 BT4 Bắc Linh Đàm X2 Hồng Liệt, Hồng Mai, Hà Nội ơng Lê Hoàng Hà địa chỉ Số 332 Kim Ngưu, Minh Khai, Hai Bà Trưng, Hà Nội có hành vi vi phạm hành chính Vi phạm quy định ngăn ngừa xung đột lợi ích giao dịch với bên có quyền lợi liên quan đến Cơng ty cổ phần Quốc tế Sơn Hà Cơng ty, cụ thể - Ơng Lê Vĩnh Sơn, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty, đại diện cho Công ty cấp khoản vay cho Công ty cổ phần Hiway Việt Nam - tổ chức liên quan đến Chủ tịch HĐQT Công ty chưa đại hội đồng cổ đông thông qua; cấp khoản vay cho công ty Công ty cổ phần Đầu tư kinh doanh thương mại Vinaconex Công ty TNHH Một thành viên Sơn Hà Nghệ An - Ơng Lê Hồng Hà, Tổng Giám đốc Công ty, đại diện cho Công ty cấp khoản vay cho Công ty cổ phần Hiway Việt Nam - tổ chức liên quan đến Chủ tịch HĐQT Công ty chưa đại hội đồng cổ đông thông qua; cấp khoản vay cho công ty Công ty Công ty cổ phần Đầu tư kinh doanh thương mại Vinaconex Bài làm - Thẩm quyền theo điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thẩm quyền định phạt hành ơng Lê Vĩnh Sơn chủ tịch HĐQT ơng Lê Hồng Hà TGĐ - Theo quy định điểm b, khoản 12, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi Khoản 3, điều 11 nđ 108, Chủ tịch Hội đồng quản trị Lê Vĩnh Sơn, Tổng giám đốc Lê Hồng Hà có hành vi Khơng tuân thủ đầy đủ trách nhiệm nghĩa vụ quản trị công ty; vi phạm quy định ngăn ngừa xung đột lợi ích giao dịch với bên có quyền lợi liên quan đến cơng ty - Mức phạt đồng đến đồng Mức phạt tiền cụ thể đồng - Khoản 5, điều 11 Biện pháp khắc phục hậu quả Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có cho cơng ty đại chúng thực hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Bài 81 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Siam Brothers Việt Nam 14/11/2016 Công ty cổ phần Siam Brothers Việt Nam Địa chỉ Tòa nhà Anna, số 10, Cơng viên Phần mềm Quang Trung, phường Tân Chánh Hiệp, Quận 12, Thành phố Hồ Chí Minh có hành vi vi phạm hành chính Thực phân phối chứng khốn khơng quy định pháp luật Căn Giấy chứng nhận đăng ký chào bán cổ phiếu công chúng số 31/GCN-UBCK ngày 09/6/2016 UBCKNN cấp, Công ty cổ phần Siam Brothers Việt Nam phải hoàn thành đợt chào bán chứng khốn cơng chúng vào ngày 06/9/2016 Tuy nhiên, từ ngày 07/9/2016 đến ngày 15/9/2016, Công ty cổ phần Siam Brothers Việt Nam nhận tiền mua chứng khoán cổ đông Bài làm - Thẩm quyền theo quy định điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thẩm quyền định phạt hành Công ty cổ phần Siam Brothers Việt Nam - Theo quy định điểm a, khoản 3, điều NĐ 108/2013/NĐ-CP, công ty vi phạm quy định Thực phân phối chứng khốn khơng quy định pháp luật - Mức phat đồng đến đồng - Mức phat cụ thể đồng - Khoản 7, điều 6 phải thu hồi chứng khoán chào bán, hồn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khốn tiền đặt cọc nếu có cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi khơng kỳ hạn ngân hàng mà cá nhân, tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán tiền đặt cọc thời điểm định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận yêu cầu nhà đầu tư Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu 60 ngày kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành Bài 82 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Tổng Cơng ty Rau quả, nông sản-CTCP 11/11/2016 Tổng Công ty Rau quả, nông sản-CTCP Địa chỉ Số 02 Phạm Ngọc Thạch, Kim Liên, Quận Đống Đa, Hà Nội nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định từ 01 tháng đến 12 tháng Bài làm - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Trưởng đồn tra chun ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Tổng Cơng ty Rau quả, nông sản-CTCP - Khoản 2, điều 9, Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định từ 01 tháng đến 12 tháng Bài 83 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán CTCP Cấp nước Lạng Sơn 20/10/2016 Cơng ty cổ phần Cấp thoát nước Lạng Sơn Địa chỉ 14/10 đường Lê Đại Hành, phường Đông Kinh, Thành phố Lạng Sơn, Tỉnh Lạng Sơn có hành vi vi phạm hành chính Nộp hồ sơ đăng ký cơng ty đại chúng thời hạn quy định 12 tháng Tại thời điểm ngày 10/4/2009, Cơng ty cổ phần Cấp nước Lạng Sơn trở thành công ty đại chúng Cơng ty có vốn điều lệ thực góp 10 tỷ đồng có 100 cổ đơng Tuy nhiên, đến ngày 13/5/2016, Công ty nộp hồ sơ công ty đại chúng cho UBCKNN Bài làm - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty cổ phần Cấp nước Lạng Sơn - Khoản 11, điều nđ 145/2016/nđ-cp bổ sung thêm khoản 5, điều nđ 108/2013/nđ-cp Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định 36 tháng từ tháng 4/2009- tháng 5/2016 Bài 84 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Dịch vụ - Vận tải dầu khí Cửu Long 19/10/2016 Cơng ty cổ phần Dịch vụ - Vận tải dầu khí Cửu Long Địa chỉ Tầng Tòa nhà PJICO Tower, 186 Điện Biên Phủ, phường 6, quận 3, thành phố Hồ Chí Minh có hành vi vi phạm hành chính Vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty bầu thành viên Ban kiểm sốt Tại Đại hội đồng cổ đơng thường niên năm 2015, Công ty tổ chức bầu thành viên Ban kiểm sốt khơng theo quy định Điểm c Khoản Điều 104 Luật Doanh nghiệp năm 2005 Bài làm - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Trưởng đồn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty cổ phần Dịch vụ - Vận tải dầu khí Cửu Long - Khoản 12, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi khoản 4, điều 11, nđ 108/2013/nđ cp Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty bầu thành viên Ban kiểm soát Bài 85 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn ơng Phạm Hồng Dương 18/10/2016 Ơng Ơng Phạm Hồng Dương Địa chỉ Bình Hòa, Thái Bình, Châu Thành, Tây Ninh có hành vi vi phạm hành chính Báo cáo khơng thời hạn kết thực giao dịch từ ngày 02/6/2016 đến ngày 10/6/2016, ông Phạm Hồng Dương - Chủ tịch Hội đồng quản trị Cơng ty cổ phần Mía đường Thành Thành Cơng Tây Ninh mã chứng khốn SBT thực giao dịch bán cổ phiếu SBT đến ngày 29/6/2016, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh nhận báo cáo kết giao dịch ông Dương Bài làm - Thẩm quyền điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định phạt hành ơng Phạm Hồng Dương Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Mía đường Thành Thành Cơng Tây Ninh - Khoản 35, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi điều 27 nghị định 108/2013/nđ-cp g Phạt tiền từ đồng đến đồng giao dịch từ cổ phiếu hành vi báo cáo không thời hạn kết thực giao dịch Bài 86 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Chứng khoán Artex 17/10/2016 CTCP Chứng khoán Artex, địa chỉ Tầng 5, Tòa nhà FLC Landmark Tower, phường Mỹ Đình 2, quận Nam Từ Liêm, Tp Hà Nội có hành vi vi phạm hành chính Vi phạm quy định hạn chế đầu tư cơng ty chứng khốn tỷ lệ đầu tư vào dự án kinh doanh Công ty vượt 15% vốn chủ sở hữu tổng tỷ lệ đầu tư vào dự án kinh doanh Công ty vượt 20% vốn chủ sở hữu Bài làm - Thẩm quyền điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định phạt hành CTCP Chứng khốn Artex - Khoản 24, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi tiêu đề k3 Điểm đ, khoản 3, điều 21, nđ 108/2013/nđ-cp Phạt tiền từ đồng đến đồng vi phạm quy định hạn chế đầu tư công ty chứng khoán - Khoản 24, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp khoản 5, điều 21, nđ 108/2013/nđ-cp Hình thức xử phạt bổ sung Đình hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khốn cơng ty chứng khốn, chi nhánh cơng ty chứng khốn nước ngồi Việt Nam thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng hành vi vi phạm quy định điểm c, đ, g khoản khoản Điều này.” Bài 87 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn CTCP Thơng tin Tín hiệu Đường sắt Hà Nội 17/10/2016 CTCP Thơng tin Tín hiệu Đường sắt Hà Nội nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định từ 01 tháng đến 12 tháng Bài làm - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Trưởng đồn tra chun ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành CTCP Thơng tin Tín hiệu Đường sắt Hà Nội - Khoản 2, điều 9 Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định từ 01 tháng đến 12 tháng Bài 88 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán bà Nguyễn Thị Bích Ngọc 17/10/2016 Bà Nguyễn Thị Bích Ngọc, địa chỉ Khóm 1, thị trấn Tam Bình, Vĩnh Long có hành vi vi phạm hành chính Khơng báo cáo trước thực giao dịch Bà Nguyễn Thị Bích Ngọc người có liên quan với ông Nguyễn Quốc Việt - thành viên Hội đồng quản trị Cơng ty cổ phần Mía đường Thành Thành Cơng Tây Ninh, mã chứng khốn SBT, mua cổ phiếu SBT vào ngày 19/08/2016 không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh trước thực giao dịch Bài làm - Thẩm quyền điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định phạt hành Bà Nguyễn Thị Bích Ngọc - Khoản 2, điều 12 Phạt tiền từ đồng đến đồng vi phạm Mua lại cổ phiếu không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định pháp luật - Khoản 3, điều 12 Biện pháp khắc phục hậu quả Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Bài 89 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn ơng Văn Viết Tuấn 14/10/2016 Ông Văn Viết Tuấn địa chỉ 15 Trần Doãn Khanh, Phường Đa Kao, Quận 1, thành phố Hồ Chí Minh có hành vi vi phạm hành chính Không báo cáo theo quy định trước thực giao dịch Ơng Văn Viết Tuấn - Phó Tổng Giám đốc Cơng ty cổ phần Viettronics Tân Bình, mã chứng khoán VTB, mua cổ phiếu VTB từ ngày 13/4/2016 đến ngày 19/7/2016 không thực báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh trước thực giao dịch Bài làm - Thẩm quyền điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định phạt hành Ơng Văn Viết Tuấn - Khoản 2, điều 12 Phạt tiền từ đồng đến đồng vi phạm Mua lại cổ phiếu không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định pháp luật - Khoản 3, điều 12 Biện pháp khắc phục hậu quả Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Bài 90 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Đầu tư Sản xuất Thương mại HCD 13/10/2016 Công ty cổ phần Đầu tư Sản xuất Thương mại HCD Địa chỉ Số 122B, phố Quang Trung, phường Quang Trung, thành phố Hải Dương, tỉnh Hải Dương cơng bố thơng tin có nội dung khơng xác Tại Bản cáo bạch niêm yết cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư Sản xuất Thương mại HCD, Công ty công bố nội dung “Cơng ty tốn đầy đủ, hạn khoản nợ khoản vay khơng có nợ q hạn Tính đến 31/03/2016, Cơng ty khơng có khoản nợ hạn Ngân hàng với nhà cung cấp.” Tuy nhiên, thời điểm 31/3/2016, Cơng ty có số khoản nợ ngân hàng thương mại hạn toán Ngày 30/9/2016, Sở giao dịch chứng khốn Chí Minh công bố thông tin nội dung Công văn số 49/CV-HCD ngày 22/9/2016 Công ty cổ phần Đầu tư Sản xuất Thương mại HCD việc đính thơng tin Bản cáo bạch Bài làm - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty cổ phần Đầu tư Sản xuất Thương mại HCD - - - khoản 40, điều nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi điểm d, khoản điều 33 nđ 108, Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi Công bố thông tin sai lệch che giấu thông tin hoạt động chứng khốn mà khơng bị truy cứu trách nhiệm hình Khoản 41, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi, bs khoản điều 33 nđ 108/2013/nđ-cp Biện pháp khắc phục hậu quảBuộc hủy bỏ thơng tin cải thơng tin hành vi vi phạm quy định Điểm c d Khoản Điều Khoản 41, điều nđ 145/2016/nđ-cp, bs khoản điều 33 nđ 108/2013/nđ-cp Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm quy định điểm d khoản Điều này.” Bài 91 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán CTCP Xây dựng 204 11/10/2016 CTCP Xây dựng 204, địa chỉ Số 268c đường Trần Nguyên Hãn, quận Lê Chân, Thành phố Hải Phòng có hành vi vi phạm hành chính Báo cáo không thời hạn theo quy định pháp luật Báo cáo UBCKNN không thời hạn tài liệu Báo cáo tài kiểm tốn năm 2014, 2015; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2014; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng đầu năm 2015; Báo cáo thường niên năm 2014, 2015; Nghị quyết, Biên tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015, 2016 Bài làm - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đồn tra chun ngành Ủy ban Chứng khốn Nhà nước định xử phạt hành CTCP Xây dựng 204 - Khoản 2, điều 34 Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi báo cáo không thời hạn, theo quy định pháp luật Bài 92 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn ơng Lê Văn Dĩnh 10/10/2016 Ơng Lê Văn Dĩnh Địa chỉ 42/14 Hoàng Hoa Thám, phường 7, quận Bình Thạnh, Thành phố Hồ Chí Minh có hành vi vi phạm hành chính Khơng báo cáo theo quy định trước thực giao dịch ngày 08/8/2016, ông Lê Văn Dĩnh – Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Cơng ty cổ phần Mía đường Thành Thành Cơng Tây Ninh mã chứng khốn SBT thực giao dịch mua cổ phiếu SBT không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh trước thực giao dịch Bài làm - Thẩm quyền điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp Chủ tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước định phạt hành Ông Văn Viết Tuấn - Khoản 2, điều 12 Phạt tiền từ đồng đến đồng vi phạm Mua lại cổ phiếu không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định pháp luật - Khoản 3, điều 12 Biện pháp khắc phục hậu quả Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Bài 93 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Cơng ty Cổ phần Khóa Việt – Tiệp 03/10/2016 Cơng ty Cổ phần Khóa Việt – Tiệp Địa chỉ Tổ 47 Thị trấn Đông Anh, huyện Đơng Anh, Thành phố Hà Nội có hành vi vi phạm hành chính Cơng bố thơng tin không thời hạn theo quy định pháp luật Công ty Cổ phần Khóa Việt - Tiệp Cơng ty cơng bố thông tin trang thông tin điện tử Công ty không thời hạn theo quy định pháp luật tài liệu Báo cáo tài kiểm toán năm 2013, 2014; Báo cáo thường niên năm 2013, 2014; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2013, 2014; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng đầu năm 2014, 2015; Nghị quyết, Biên tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2014, 2015 Bài làm - - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty Cổ phần Khóa Việt – Tiệp Khoản 3, điều 33 Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi công bố thông tin không thời hạn theo quy định pháp luật Bài 94 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán ông Nguyễn Ngọc Thương ông Bùi Anh Tuấn 03/10/2016 Ông Nguyễn Ngọc Thương địa chỉ 401 Lô A, Chung cư Gò Dầu, phường Tân Quý, Quận Tân Phú, Thành phố Hồ Chí Minh ơng Bùi Anh Tuấn địa chỉ Biên Hòa, Đồng Nai có hành vi vi phạm hành chính Báo cáo khơng thời hạn lý không thực giao dịch, cụ thể - Ông Nguyễn Ngọc Thương - Thành viên Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần DIC Đồng Tiến mã chứng khoán DID đăng ký thực giao dịch bán cổ phiếu DID từ ngày 16/11/201511/12/2015 thực tế bán cổ phiếu thời gian trên Tuy nhiên, đến ngày 18/12/2015, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận báo cáo lý không thực giao dịch ơng Nguyễn Ngọc Thương - Ơng Bùi Anh Tuấn - Thành viên Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần DIC Đồng Tiến mã chứng khoán DID đăng ký bán cổ phiếu DID từ ngày 16/11/2015 đến ngày 11/12/2015 thực tế bán cổ phiếu thời gian này Tuy nhiên, đến ngày 18/12/2015, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận báo cáo lý không thực giao dịch ông Bùi Anh Tuấn Bài làm - Thẩm quyền điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định phạt hành Ơng Nguyễn Ngọc Thương - Thành viên Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần DIC Đồng Tiến, Ông Bùi Anh Tuấn - Thành viên Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần DIC Đồng Tiến - Khoản 35, điều nđ 145/2016/nđ-cp, sửa đổi điều 27 nđ 108/2013/nđ-cp Phạt tiền từ đồng đến đồng giao dịch từ cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, quyền mua trái phiếu chuyển đổi, chứng quỹ quyền mua chứng quỹ quỹ đóng Hành vi báo cáo không thời hạn lý không thực giao dịch Bài 95 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Cơng ty Cổ phần Sara Việt Nam 27/09/2016 Công ty Cổ phần Sara Việt Nam, địa chỉ Phòng 205 nhà A5 khu chung cư Đại Kim, Định Cơng, Phường Định Cơng, Quận Hồng Mai, Thành phố Hà Nội có hành vi vi phạm hành chính Cơng bố thơng tin khơng thời hạn theo quy định pháp luật Công bố thông tin trang thơng tin điện tử Sở giao dịch chứng khốn Hà Nội không thời hạn theo quy định tài liệu Báo cáo tài năm 2014 2015 kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2014, Báo cáo tài quý 1/2015, Báo cáo tài bán niên năm 2015 soát xét, Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2015 Bài làm - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Trưởng đồn tra chun ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty Cổ phần Sara Việt Nam - Khoản 3, điều 33 Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi công bố thông tin không thời hạn theo quy định pháp luật Bài 96 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Thiết bị y tế Việt Nhật 23/09/2016 Công ty cổ phần Thiết bị y tế Việt Nhật không công bố thông tin theo quy định pháp luật Cụ thể Công ty cổ phần Thiết bị y tế Việt Nhật không công bố thông tin theo quy định pháp luật tài liệu Báo cáo tài BCTC hợp Q 2/2014, thơng tin ông Lê Văn Hướng bị bắt tạm giam ngày 17/6/2015, Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng đầu năm 2015, việc thay đổi Tổng giám đốc ngày 28/7/2015, việc thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp ngày 03/8/2015, BCTC công ty mẹ hợp Quý Quý 2/2015, BCTC công ty mẹ hợp bán niên năm 2015 soát xét, BCTC hợp Quý Quý 4/2015, BCTC công ty mẹ hợp năm 2015 kiểm tốn, Báo cáo thường niên năm 2015, BCTC Cơng ty mẹ hợp Quý 1/2016 Bài làm - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty cổ phần Thiết bị y tế Việt Nhật - Điểm b, khoản 4, điều 33 Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi vi phạm Không công bố thông tin theo quy định pháp luật Bài 97 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn ơng Nguyễn Quốc Phòng 23/09/2016 Ông Nguyễn Quốc Phòng, địa chỉ 31 đường 71 khu cư xá ngân hàng, phường Tân Thuận Tây, quận 7, thành phố Hồ Chí Minh có hành vi vi phạm hành chính Khơng báo cáo theo quy định trước thực giao dịch Ơng Nguyễn Quốc Phòng - Trưởng ban Kiểm sốt Cơng ty cổ phần Khống sản xây dựng Bình Dương, mã chứng khốn KSB mua cổ phiếu KSB vào ngày 29/6/2016 khơng báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh trước thực giao dịch Bài làm - Thẩm quyền điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định phạt hành Bà Nguyễn Thị Bích Ngọc - Khoản 2, điều 12 Phạt tiền từ đồng đến đồng vi phạm Mua lại cổ phiếu khơng báo cáo Ủy ban Chứng khốn Nhà nước theo quy định pháp luật - Khoản 3, điều 12 Biện pháp khắc phục hậu quả Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Bài 98 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Cơng ty cổ phần Thủy Tạ 21/09/2016 Công ty cổ phần Thủy Tạ địa chỉ Số Lê Thái Tổ, phường Hàng Trống, quận Hồn Kiếm, Hà Nội có hành vi vi phạm hành chính Khơng báo cáo theo quy định pháp luật Công ty cổ phần Thủy Tạ không báo cáo UBCKNN thông tin định kỳ báo cáo tài năm kiểm tốn, báo cáo thường niên, báo cáo quản trị công ty nghị ĐHĐCĐ thường niên từ đăng ký công ty đại chúng với UBCKNN đến nay Bài làm - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty cổ phần Thủy Tạ - Điểm a, khoản 3, điều 34 Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi Không báo cáo theo quy định pháp luật Bài 99 Khởi tố vụ án hình “Trần Hữu Tiệp đồng bọn lừa đảo chiếm đoạt tài sản” 20/09/2016 Ủy ban Chứng khốn Nhà nước nhận Thơng báo Cơ quan An ninh điều tra – Bộ Cơng an, theo đó, ngày 16/9/2016, Cơ An ninh điều tra – Bộ Công an định khởi tố vụ án hình “Trần Hữu Tiệp đồng bọn lừa đảo chiếm đoạt tài sản” xảy Hà Nội tỉnh; ngày 19/9/2016, Cơ An ninh điều tra – Bộ Công an tống đạt Quyết định khởi tố bị can, thi hành Lệnh bắt bị can để tạm giam Trần Hữu Tiệp – Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Mỏ Xuất nhập khoáng sản miền Trung Bài 100 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn ơng Nguyễn Mạnh Tòng 16/09/2016 Ơng Nguyễn Mạnh Tòng, địa chỉ số 15 đường số 10, phường Phú Mỹ, quận 7, thành phố Hồ Chí Minh có hành vi vi phạm hành chính Thực giao dịch chứng khốn khơng quy định pháp luật khơng nội dung đăng ký Ơng Nguyễn Mạnh Tòng, người có liên quan với bà Hồng Thị Hồi Linh - Ủy viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Chương Dương, mã chứng khoán CDC, đăng ký mua cổ phiếu CDC từ ngày 04/4/2016 đến ngày 03/5/2016 Tuy nhiên, ơng Tòng mua cổ phiếu CDC vào ngày 30/3/2016 trước có cơng bố thơng tin từ Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh; đồng thời từ ngày 30/3/2016 đến ngày 03/5/2016, ông Tòng mua tổng cộng cổ phiếu CDC, mua vượt cổ phiếu CDC so với số lượng cổ phiếu đăng ký mua với Sở Giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh Bài làm - Thẩm quyền điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp Chủ tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước định phạt hành Ơng Nguyễn Mạnh Tòng - Khoản 35, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi điều 27 nđ 108/2013/nđ-cp Phạt tiền từ đồng đến đồng giao dịch từ cổ phiếu hành vi giao dịch không thời gian, khối lượng đăng ký - Khoản 35, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi điều 27 nđ 108/2013/nđ-cp 6 Phạt tiền gấp hai lần mức tiền phạt quy định khoản 2, khoản khoản Điều trường hợp không báo cáo việc dự kiến giao dịch, kết thực giao dịch, lý không thực giao dịch không thực hết khối lượng đăng ký; khơng báo cáo có thay đổi số lượng cổ phiếu chứng quỹ sở hữu vượt ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu chứng quỹ; không báo cáo sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu lưu hành có quyền biểu công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng chứng quỹ quỹ đóng khơng cổ đơng lớn, nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng quỹ quỹ đóng khơng báo cáo trước thực giao dịch cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng ... thường ngày 29/7/2016 Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam 29/05/2017 CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam 180-192 Nguyễn Cơng Trứ, Phường... dịch chứng khoán Hà Nội nhận báo cáo sở hữu cổ đông lớn ông Bê Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán CTCP chứng khốn Phương Đơng 26/05/2017 Cơng ty Cổ phần chứng. .. lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định từ 01 tháng đến 12 tháng Bài 22 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán - Xem thêm -Xem thêm Bài tập tự luận môn luật chứng khoán, Bài tập môn Luật chứng khoán Ngày đăng 10/03/2015 Công ty cố phẩn A hiện có vốn điều lệ 20 tỷ đồng, kinh doanh trong 2 năm vừa qua đều có lãi, nhưng số lỗ luỹ tiến từ các năm trước là 1 tỷ đồng. Cổ phiếu phổ thông của Công ty đang được trên 100 nhà đầu tư không chuyên nghiệp sở hữu. Vào tháng 4/200, công ty đã thực hiện việc mua 10 nghìn cổ phiếu. Vậy số cổ phiếu được phép phát hành của Công ty, cổ phiếu đang lưu hành của Công ty là bao nhiêu? Một nhà đầu tư B, hiện tại đầu năm 2007 nắm giữ 20 nghìn cổ phiếu của Công ty, cổ đông A có phải là công ty lớn không? Vì sao? Mong luật sư giải đáp dùm! 10706 Cảm ơn Phản hồi Chủ đề đang được đánh giá Click vào bảng để xem hiển thị đầy đủ thông tin Bạn vui lòng đăng nhập hoặc Đăng ký tại đây để tham gia thảo luận

bài tập môn luật chứng khoán